跨国公司在华“囚徒困境”

“最近公司在合作伙伴资质审查方面又严格了很多。”来自甲骨文中国公司的销售人员告诉记者，有些代理商被加入公司的黑名单，与他们相关的合作将被禁止。据悉，大型跨国IT企业在华基本上都是奉行间接销售模式，代理商是重要的中间环节。

据报道，2010年5月IBM开展在华最大规模廉政自查风暴，因牵涉“培训资金”的申请作假，超过120名IBM中国雇员被集中“清查”，其中约有100人被降级，20多人被要求离开。

长期负责FCPA诉讼案件的律师柯礼晟接受专访时认为，在中国遵守FCPA有两方面挑战，即“政府官员”定义的广泛性，以及礼物、招待定义的广泛性。

首先，FCPA是对行贿“政府官员”的行为加以处罚。不过，“政府官员”的定义非常广泛，不仅包括政府部门和机关的雇员，还包括政府的“执行机构”——被美国司法部和证交会解释为政府拥有或控制的任何商业实体，如国有企业、国营医院或国家出资的大学——的雇员。

中国大部分大型企业是国有企业，政府参股其中，有时很难确定某一公司实际上是否由中国政府拥有或控制，使得跨国企业很难把握尺度，风险意识会降低。

其次，在国际商业交往过程中，为建立关系或者表达对商业伙伴的尊重，提供礼物、用餐、娱乐和其他招待是普遍的。

柯礼晟解释说，跨国企业面临的风险在于如果上述行为被（或将被美国当局）视为带有腐败意向就会构成违法。由于FCPA没有针对“最小额”的例外，也没有适用于所有公司和所有行业的统一标准。许多外国跨国公司无法确定在中国什么标准的礼物、用餐和娱乐是适当的。

王志乐认为，中国的人情文化里的礼尚往来有一些灰色地带，如果跨国公司掌握不好合规规定与中国风俗之间的平衡，就会踏入雷区。“很过跨国公司进入中国就面临着‘囚徒困境’。”王志乐解释说，一方面坚持合规有可能失去市场，另一方面不合规又面临比境内企业更大的风险。

受访公司的合规负责人均表示，对于任何公司来说，支付、销售、采购环节以及通过第三方同政府、客户打交道都是高风险的领域。