政策与法规

高检公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定

Updated: 2010-08-11 16:56

　 三十一、诱骗投资者买卖证券、期货合约案（刑法第181条第2款）

　 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

　 1、造成投资者直接经济损失数额在三万元以上的；

　 2、致使交易价格和交易量异常波动的；

　 3、造成恶劣影响的。

　 三十二、操纵证券、期货交易价格案（刑法第182条）

　 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

　 1、非法获利数额在五十万元以上的；

　 2、致使交易价格和交易量异常波动的；

　 3、以暴力、胁迫手段强迫他人操纵交易价格的；

　 4、虽未达到上述数额标准，但因操纵证券、期货交易价格，受过行政处罚二次以上，又操纵证券，期货交易价格的。

　 三十三、违法向关系人发放贷款案（刑法第186条第1款）

　 银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

　 1、个人违法向关系人发放贷款，造成直接经济损失数额在十万元以上的；

　 2、单位违法向关系人发放贷款，造成直接经济损失数额在三十万元以上的。

　 三十四、违法发放贷款案（刑法第186条第2款）

　 银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

　 1、个人违法发放贷款，造成直接经济损失数额在五十万元以上的；

　 2、单位违法发放贷款，造成直接经济损失数额在一百万元以上的。

　 三十五、用账外客户资金非法拆借、发放贷款案（刑法第187条）

　 银行或者其他金融机构的工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

　 1、个人用账外客户资金非法拆借、发放贷款，造成直接经济损失数额在五十万元以上的；

　 2、单位用账外客户资金非法拆借、发放贷款，造成直接经济损失数额在一百万元以上的。

　 三十六、非法出具金融票证案（刑法第188条）

　 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：

　 1、个人违反规定为他人出具金融票证，造成直接经济损失数额在十万元以上的；

　 2、单位违反规定为他人出具金融票证，造成直接经济损失数额在三十万元以上的。